1. В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме (далее также - протокол).
2. Протокол является дополнительным средством фиксирования следующих данных о ходе судебного заседания:
1) год, месяц, число и место проведения судебного заседания;
2) время начала и окончания судебного заседания;
3) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;
4) наименование и номер дела;
5) сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;
6) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, консультации специалистов;
7) соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;
8) определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;
9) отметка об использовании средств аудиозаписи, систем видеоконференц-связи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания;
10) дата составления протокола.
3. В протоколе о совершении отдельного процессуального действия указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.
4. Секретарь судебного заседания или помощник судьи составляет протокол и обеспечивает использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания.
5. Протокол может быть написан от руки или составлен с использованием технических средств. Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании, секретарем судебного заседания или помощником судьи, который составлял протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания, а протокол о совершении отдельного процессуального действия - непосредственно после совершения отдельного процессуального действия.
6. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу.
В случае, если арбитражным судом проводится стенографическая запись, а также видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные пунктами 5, 6, 8 и 9 части 2 настоящей статьи. Материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.
7. Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с аудиозаписью судебного заседания, протоколами судебного заседания и протоколами о совершении отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в трехдневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания.
Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении трехдневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.
8. О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления этих замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу.
9. По изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет могут быть изготовлены копия протокола и (или) копия аудиозаписи судебного заседания.
Комментарий к статье 155 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ
1. В мире существуют разные способы протоколирования судебного заседания: рукописный, компьютерный, стенография, аудиозапись и пр. Независимо от избранного способа протоколирования в суде первой инстанции ведется протокол, который должен отражать ход судебного разбирательства. Протокол - это важное письменное доказательство, благодаря которому можно восстановить ход рассмотрения дела в суде первой инстанции.
Согласно ч. 1 комментируемой статьи в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме. При этом под судебным заседанием понимается не только разбирательство дела, но и проведение иных судебных заседаний. Так, согласно АПК РФ судебное заседание проводится при выполнении судебного поручения (ст. 74 АПК РФ), замене обеспечительных мер или их отмене (ч. 2 ст. 95, ч. 2 ст. 97 АПК РФ), утверждении мирового соглашения (ч. 2 ст. 141 АПК РФ) и т.д.
В соответствии с действующим законодательством аудиозапись является основным средством фиксирования сведений о ходе судебного заседания, а также средством обеспечения открытости судебного разбирательства.
В случае неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется, и средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания, в котором делается отметка о неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания.
Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и тогда, когда дело (заявление, ходатайство) рассматривается судом без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон) <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 16).
Отсутствие в деле протокола судебного заседания является безусловным основанием для отмены решения или постановления арбитражного суда независимо от того, содержался ли такой мотив в апелляционной или кассационной жалобе.
Так, при рассмотрении жалобы кассационная инстанция установила, что в материалах дела отсутствует протокол судебного заседания. В связи с этим кассационная инстанция отменила решение суда первой инстанции и направила дело на новое рассмотрение <1>.
--------------------------------
<1> Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 31 марта 1997 г. N 12 "Обзор практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в кассационной инстанции" (п. 4).
По другому делу суд кассационной инстанции отметил, что в соответствии с ч. 2 ст. 97 АПК РФ вопрос об отмене обеспечения иска разрешается в судебном заседании в пятидневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд в порядке, предусмотренном ст. 93 Кодекса. В силу ч. 1 комментируемой статьи в ходе каждого заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол. В связи с этим вывод суда апелляционной инстанции о том, что отмена обеспечения иска не требует обязательного оформления протокола судебного заседания, следует признать ошибочным. В материалах дела протокол судебного заседания от 20 декабря 2004 г., в котором разрешалось ходатайство ответчика об отмене мер по обеспечению иска, отсутствует. Согласно п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда в любом случае является отсутствие в деле протокола судебного заседания <1>.
--------------------------------
<1> Постановление ФАС Уральского округа от 20 апреля 2005 г. N Ф09-2800/04-ГК.
Не всегда процессуальные действия совершаются в судебном заседании, но и их проведение также требует ведения протокола. Например, ст. 25 АПК РФ не требует рассмотрения отвода, заявленного судье, рассматривающему дело единолично, в судебном заседании. Однако рассмотрение заявленного отвода - это процессуальное действие, следовательно, необходимо ведение протокола.
2. Письменный протокол судебного заседания является дополнительным средством фиксации. В связи с введением аудиозаписи в письменном протоколе фиксируется меньше информации, чем ранее.
Во многих арбитражных судах используются бланки (электронные шаблоны) протоколов судебных заседаний, в которые включены все сведения, перечисленные в ч. 2 комментируемой статьи, поэтому ведущий протокол заполняет имеющийся бланк. Часть 2 настоящей статьи перечисляет основные положения, которые должны быть отражены в протоколе. Перечень сведений, приведенный в указанной части, не является исчерпывающим. В протокол могут быть занесены и иные сведения, которые суд считает существенными для дела <1>. Например, в некоторых судах в протоколе судебного заседания фиксируется непредставление сторонами доказательств, которые суд им предложил представить ввиду недоказанности определенных обстоятельств дела. Иногда сторонам предлагается поставить свои подписи под такими записями. Данный подход обоснован и вызван частыми отменами судебных актов в апелляции вследствие представления новых доказательств и отменами в кассации ввиду недоказанности предмета доказывания.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции" (п. 13) // Вестник ВАС РФ. 1997. N 1.
Практически данные, вносимые в протокол судебного заседания, отражают действия, перечисленные в ст. 153 АПК РФ.
Протокол судебного заседания можно разделить на три части: вводная, отражающая подготовительную часть судебного разбирательства, описательная (фиксация исследования доказательств), заключительная часть (дата составления протокола и подпись уполномоченных на то лиц).
Во вводной части протокола судебного заседания указываются год, месяц, число и место проведения судебного заседания, время начала и окончания судебного заседания, наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда. Если дело рассматривается коллегиально, то указывается председательствующий. Также должна содержаться информация о том, кто ведет протокол судебного заседания. В протоколе должны быть отражены наименование и номер дела. Под наименованием дела понимается указание на истца, ответчика, третьих лиц, предмет иска. Если в деле участвуют прокурор или государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы в порядке ст. 53 АПК РФ, об этом делается отметка в протоколе.
Если при рассмотрении дела используются средства аудиозаписи, проводится заседание с использованием видеоконференц-связи и (или) применяются иные технические средства, то об этом делается отметка в протоколе.
Описательная часть протокола отражает исследование доказательств.
Если в рассмотрении дела принимают участие свидетели, переводчики или эксперты, то в протоколе отражается их предупреждение об уголовной ответственности соответственно за дачу заведомо ложных показаний, заведомо неправильный перевод, отказ от дачи показаний (эксперта - за дачу заведомо ложного заключения).
Суд обязательно узнает у лиц, участвующих в деле, есть ли у них заявления или ходатайства. Устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, вносятся в протокол.
Так, если лицо, участвующее в деле, ходатайствует об истребовании или исследовании дополнительного доказательства, то фиксация такого обращения имеет важное значение для возможности будущего представления подобного доказательства в апелляционной инстанции. В соответствии с ч. 3 ст. 268 АПК РФ новые доказательства принимаются апелляционной инстанцией при условии, что лицо, участвующее в деле, докажет, что в истребовании или исследовании этого доказательства было отказано в суде первой инстанции. Отказ арбитражного суда в удовлетворении ходатайства об истребовании или исследовании доказательств должен быть отражен в протоколе. То же правило распространяется и на иные устные ходатайства лиц, участвующих в деле.
Делается отметка и при заявлении отвода судье.
В протоколе судебного заседания подлежат обязательной фиксации достигнутые в судебном заседании соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям. В соответствии с действующим законодательством арбитражные суды должны содействовать достижению сторонами соглашения в оценке обстоятельств в целом или в их отдельных частях. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания (ч. 3 ст. 70 АПК РФ). Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Если признание изложено в письменной форме, то оно приобщается к материалам дела. Арбитражный суд не принимает признание стороной обстоятельств, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. В случае непринятия судебного признания обстоятельств об этом указывается в протоколе судебного заседания.
В протоколе не фиксируются объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, консультации консультантов, пояснения экспертов по своим заключениям, задаваемые им вопросы, так как они отражаются в аудиопротоколе.
В протоколе также фиксируются определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания, так называемые протокольные определения. В частности, с помощью протокольного определения может быть удовлетворено или отказано в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства и пр.
В протоколе, фиксирующем совершение отдельного процессуального действия, указываются также сведения, полученные в результате совершения этого процессуального действия.
Записи в протоколе судебного заседания должны быть сделаны в той последовательности, в какой совершались процессуальные действия с момента начала судебного разбирательства до принятия решения <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 (п. 13).
Заключительная часть протокола содержит указания на дату составления протокола, подписи уполномоченных на то лиц.
3. Протокол судебного заседания составляется только лицами, указанными в АПК РФ. В силу ч. 4 комментируемой статьи протокол судебного заседания ведет секретарь судебного заседания, а при его отсутствии - помощник судьи. Эти же лица обеспечивают использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания. В соответствии с действующим законодательством судья не уполномочен вести протокол судебного заседания.
4. Часть 5 комментируемой статьи определяет форму изготовления протокола - протокол составляется в письменной форме. При этом под письменной формой понимается рукописный протокол (написанный от руки), машинописный (составленный с использованием компьютера). В настоящее время используется комбинированная форма протокола судебного заседания: рукописно вносятся соответствующие сведения в изготовленный типографским или компьютерным способом бланк протокола судебного заседания.
Протокол подписывается председательствующим в судебном заседании и секретарем судебного заседания или помощником судьи, который вел протокол судебного заседания. Закон требует подписания протокола не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания. Протокол, фиксирующий совершение отдельного процессуального действия, должен быть составлен и подписан непосредственно после совершения процессуального действия.
Отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в комментируемой статье, является безусловным основанием для отмены судебного акта (п. 6 ч. 4 ст. 270, п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ), а равно подлежит отмене и судебное решение, если в деле находится протокол судебного заседания, не подписанный лицами, перечисленными в настоящей статье.
5. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу.
Если выявлено, что вследствие технических неполадок протоколирование с использованием средств аудиозаписи фактически не осуществляется, суд объявляет перерыв в судебном заседании. После окончания перерыва судебное заседание продолжается с момента, когда произошел сбой аудиозаписи.
Не является перерывом в протоколировании остановка аудиозаписи с момента объявления присутствующим в зале судебного заседании об удалении суда для принятия решения (ст. 166 АПК РФ) и до момента объявления решения (ст. 176 АПК РФ) либо возобновления судебного разбирательства (ч. 3 ст. 168 АПК РФ) <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 19).
Файлы аудиозаписи судебных заседаний сохраняются в информационной системе арбитражного суда (кроме случаев, когда разбирательство дела производится в закрытом судебном заседании в целях недопущения разглашения государственной тайны). Материальным носителем аудиозаписи судебного заседания является оптический диск, на котором записана информация о ходе судебного заседания (судебных заседаний) и который обеспечивает возможность сохранения этой информации в неизменном виде. Материальный носитель приобщается к протоколу - помещается в материалы дела после завершения производства по делу в суде соответствующей инстанции <1>.
--------------------------------
<1> Там же (п. 20).
В случае если арбитражным судом производится стенографическая запись, а также видеозапись судебного заседания, в протоколе, составленном в письменной форме, должны быть указаны сведения, предусмотренные п. п. 5, 6, 8 и 9 ч. 2 комментируемой статьи. Материальный носитель видеозаписи приобщается к протоколу.
6. Протокол судебного заседания - это не только фиксирование хода судебного разбирательства или производства отдельного процессуального действия, но и важное доказательство по делу.
Замечания на протокол судебного заседания или отдельного процессуального действия могут быть поданы в суд лицами, участвующими в деле, в трехдневный срок после подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио- и (или) видеозаписи судебного заседания.
Замечания на протокол судебного заседания, поданные не позднее трех дней после его подписания, рассматриваются судьей, председательствовавшим в заседании, без вызова лиц, участвующих в деле. В результате рассмотрения замечаний судья выносит определение о принятии замечаний либо об их отклонении. Замечания на протокол и определение судьи должны быть приобщены к делу. Замечания, поданные с пропуском срока, возвращаются судьей без рассмотрения. Пропущенный срок может быть восстановлен в порядке, предусмотренном АПК РФ <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. N 13 (п. 13).
Восстановление пропущенного трехдневного срока происходит по правилам ст. 117 АПК РФ. Если суд признает причины пропуска срока уважительными, то он восстанавливается. Определение суда о восстановлении пропущенного срока или об отказе о восстановлении не подлежит обжалованию.
Арбитражный суд рассматривает представленные замечания на протокол и выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления замечаний в суд. Определение суда приобщается к протоколу (ч. 7 комментируемой статьи).
Если лицо, участвующее в деле, не воспользовалось предоставленным законом правом на принесение замечаний на протокол, то в вышестоящих инстанциях ссылки на неполноту и неправильность протокола не принимаются.
Так, в протоколе одного из судебных заседаний от 12 января 2005 г. указано: "Суд предложил сторонам разрешить вопрос о назначении экспертизы либо о заключении мирового соглашения; истец от проведения экспертизы отказался, пояснив, что спор может быть разрешен по материалам дела; ответчик против экспертизы возражает, полагая, что иск не обоснован". В соответствии с ч. 7 комментируемой статьи лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с протоколами судебного заседания и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления. Поскольку ООО "Паритет" не представило в установленном порядке замечания на протокол судебного заседания от 12 января 2005 г., постольку отсутствуют основания считать, что данный протокол составлен неполно или неправильно. Отраженная в решении позиция лиц, участвующих в деле, по вопросу о назначении экспертизы соответствует протоколу. При таких обстоятельствах кассационная инстанция считает доводы ООО "Паритет" необоснованными <1>.
--------------------------------
<1> Постановление ФАС Северо-Западного округа от 29 апреля 2005 г. по делу N А56-37470/04.
7. В соответствии с ч. 9 комментируемой статьи по изложенному в письменной форме ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет может быть изготовлена копия протокола. Уплата государственной пошлины при подаче ходатайства об изготовлении копии аудиозаписи судебного заседания НК РФ не предусмотрена, но материальный носитель для изготовления такой копии предоставляется лицом, заявившим указанное ходатайство <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 (п. 21).
Другой комментарий к статье 155 АПК РФ
1. Протокол судебного заседания является процессуальным документом, который отражает весь ход судебного разбирательства, способствует постановлению судебного акта в соответствии с доказательствами, рассмотренными в судебном заседании, и обеспечивает возможность контроля со стороны вышестоящих судебных инстанций за выполнением судом требований закона при рассмотрении дел.
См.: п. 2 Определения КС РФ от 02.07.2009 N 1014-О-О.
При оспаривании лицами, участвующими в деле, кассационного определения, принятого по результатам рассмотрения дела в суде кассационной инстанции, им должна обеспечиваться возможность сослаться на конкретные обстоятельства, которые повлияли или могли повлиять на законность и обоснованность этого решения. Поэтому такого рода обстоятельства должны получать отражение в материалах гражданского дела, что возможно как путем указания на них непосредственно в кассационном определении, так и путем их фиксации в протоколе судебного заседания, поскольку судебное заседание в суде кассационной инстанции проводится по правилам, установленным для проведения заседания в суде первой инстанции (ст. 284 АПК РФ). Отсутствие в данной статье АПК РФ прямого указания на необходимость протоколирования заседания суда кассационной инстанции не препятствует принятию соответствующим судом решения о необходимости ведения такого протокола.
См.: п. 2.2 Определения КС РФ от 28.05.2009 N 623-О-О.
См. также: Определение КС РФ от 18.07.2006 N 363-О.
В соответствии с ч. 1 ст. 155 АПК РФ в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме, при этом согласно ч. 2 ст. 155 АПК РФ протокол является дополнительным средством фиксирования данных о ходе судебного заседания.
В случае неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания, в котором делается отметка о неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса и об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания (п. 9 ч. 2 ст. 155 АПК РФ).
См.: п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
Согласно ч. 2 ст. 266 АПК РФ протокол ведется в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания по правилам, предусмотренным ст. 155 АПК РФ. Судам следует исходить из того, что протоколирование судебного заседания в суде апелляционной инстанции осуществляется с использованием средств аудиозаписи.
Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи в федеральном арбитражном суде округа осуществляется при рассмотрении заявлений о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, а также при рассмотрении кассационных жалоб лиц, не участвовавших в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт (ст. 42 АПК РФ). Протоколирование судебного заседания суда кассационной инстанции с использованием средств аудиозаписи по усмотрению суда также может вестись и в других случаях, при этом протокол в письменной форме не составляется.
См.: п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
В соответствии с п. 6 ч. 4 ст. 270, п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ отсутствие в деле протокола судебного заседания в любом случае является основанием для отмены судебного акта.
Если на судебный акт подана апелляционная (кассационная) жалоба, содержащая доводы относительно отсутствия аудиозаписи судебного заседания на материальном носителе, в то время как посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для принятия этого судебного акта, а арбитражный суд установит, что файл аудиозаписи судебного заседания, сохраненный в информационной системе арбитражного суда, утрачен и не может быть восстановлен, данное обстоятельство является основанием для отмены судебного акта в любом случае применительно к п. 6 ч. 4 ст. 270 или п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ соответственно.
См.: п. 22 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
При совершении действий по подготовке дела к судебному разбирательству, в том числе при проведении собеседования, а также в других случаях, когда возникает необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты проведения собеседования, иных подготовительных действий, судья может вести протокол.
См.: п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству".
В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ, подготавливая дело к судебному разбирательству, судья может пригласить стороны и (или) их представителей для проведения собеседования, известив их об этом в порядке, установленном гл. 12 АПК РФ.
Для проведения собеседования судья может приглашать стороны и (или) их представителей в суд неоднократно в пределах срока, предусмотренного ст. 134 АПК РФ.
Судья вправе провести собеседование с одной из сторон при неявке другой стороны, надлежаще извещенной о времени и месте проведения собеседования. В данном случае при проведении собеседования обязательно ведение протокола.
См.: п. 11 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству".
Если судья в предварительном судебном заседании ведет протокол, то лица, явившиеся в предварительное судебное заседание, могут быть извещены о времени и месте следующего судебного заседания непосредственно в предварительном судебном заседании устно под расписку в протоколе этого заседания либо путем вручения под расписку копии определения о назначении следующего судебного заседания.
См.: п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству".
Ведение протокола при проведении предварительного судебного заседания и при рассмотрении дела в порядке кассационного производства в Кодексе не предусмотрено. Тем не менее все заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, и результаты их рассмотрения должны содержаться в материалах дела и должны быть отражены в определении или постановлении арбитражного суда либо в протоколе о совершении отдельного процессуального действия.
См.: п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
2. Поскольку для обеспечения полноты протокола при его ведении нередко используются стенографирование, а также технические средства (фотографирование, аудио- и (или) видеозапись, киносъемка), письменный протокол судебного заседания в части, касающейся фиксации показаний и исследования иных доказательств, может в ходе судебного следствия рассматриваться как производное доказательство в сопоставлении с аудио- или видеозаписями, в которых непосредственно запечатлены ход и результаты судебного разбирательства (Определение КС РФ от 02.07.2009 N 1007-О-О).
См.: п. 2 Определения КС РФ от 17.06.2010 N 794-О-О.
В случае неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания, в котором делается отметка о неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса и об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания (п. 9 ч. 2 ст. 155 АПК РФ).
Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и тогда, когда дело (заявление, ходатайство) рассматривается судом без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон).
В предварительном судебном заседании протоколирование с использованием средств аудиозаписи обязательно, если присутствует только одна из сторон. В других случаях в предварительном судебном заседании протоколирование с использованием средств аудиозаписи может вестись, например, в случае необходимости зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты совершения процессуальных действий.
См.: п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
При применении ч. 5 ст. 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.
См.: п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".
Поскольку суд апелляционной инстанции на основании ст. 268 АПК РФ повторно рассматривает дело по имеющимся в материалах дела и дополнительно представленным доказательствам, то при решении вопроса о возможности принятия новых доказательств, в том числе приложенных к апелляционной жалобе или отзыву на апелляционную жалобу, он определяет, была ли у лица, представившего доказательства, возможность их представления в суд первой инстанции или заявитель не представил их по независящим от него уважительным причинам.
К числу уважительных причин принятия новых доказательств судом апелляционной инстанции, в частности, относится наличие в материалах дела протокола судебного заседания, оспариваемого лицом, участвующим в деле, в части отсутствия в нем сведений о ходатайствах или иных заявлениях, касающихся оценки доказательств.
См.: п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".
О перерыве в предварительном судебном заседании арбитражный суд вносит сведения в протокол или определение о проведении этого судебного заседания, в котором также указываются время и место продолжения предварительного судебного заседания.
См.: п. 24 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству".
Отводы кандидатуре арбитражного управляющего заявляются в процессе судебного заседания по рассмотрению вопроса о его утверждении. В протоколе судебного заседания указывается о заявленных отводах.
См.: п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 08.04.2003 N 4 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".
Согласно ч. 3 ст. 70 Кодекса факт признания сторонами фактических обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон, а признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела.
О том, принимает или не принимает арбитражный суд признание сторонами обстоятельств, указывается им в протоколе судебного заседания. Выносить определение в виде отдельного судебного акта в этом случае не требуется.
См.: п. 37 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
В протоколе судебного заседания суда первой инстанции должны содержаться сведения о результатах рассмотрения заявленного ходатайства в порядке, предусмотренном ст. 159 АПК РФ, т.е. какие именно материалы исследовались судом и были ли они приобщены к делу в качестве доказательств.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 15.07.2008 N 2895/08.
3. Как следует из положений ч. 4 ст. 153.1 АПК РФ, протокол и видеозапись ведутся и в арбитражном суде, рассматривающем дело, и в арбитражном суде, осуществляющем организацию видеоконференц-связи (в том числе и тогда, когда в его качестве выступает федеральный арбитражный суд округа). При этом в протоколе, составляемом в суде, осуществляющем организацию видеоконференц-связи, указываются дата и место проведения судебного заседания, наименование и номер дела, сведения о явке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, а также делается отметка об использовании систем видеоконференц-связи. Протокол подписывается секретарем судебного заседания или помощником судьи, оказывающим помощь в организации судебного процесса с использованием систем видеоконференц-связи.
При применении данного положения судам следует исходить из того, что судом, осуществлявшим организацию видеоконференц-связи в рамках выполнения судебного поручения, направляются в суд, рассматривающий дело, вместе с материальным носителем видеозаписи составленный им протокол и письменные доказательства, представленные в судебном заседании посредством видеоконференц-связи (ч. 2 ст. 74 АПК РФ). Указанные документы приобщаются судом, рассматривающим дело, к протоколу судебного заседания и помещаются в материалы дела.
См.: п. 28 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
См. также: п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
4. Секретарь судебного заседания согласно процессуальному законодательству является непременным участником судебного процесса, наделенным определенными законом процессуальными правами и обязанностями, главная и основная из которых - ведение протокола судебного заседания, объективно и максимально полно отражающего ход судебного заседания, действия и решения суда, а равно действия участников судебного разбирательства. Таким образом, исполнение обязанностей секретаря судебного заседания непосредственно связано с вынесением решения в соответствии с доказательствами, рассмотренными в судебном заседании, обеспечивает возможность контроля со стороны вышестоящих судебных инстанций за выполнением судом требований закона при рассмотрении дела и тем самым - эффективное отправление правосудия и реализацию права граждан на судебную защиту. Даже временное отсутствие секретаря судебного заседания приводит к невозможности проведения судебного заседания, а следовательно, к нарушению сроков рассмотрения дел судом и затрудняет реальный доступ граждан к правосудию. Поэтому краткосрочное замещение должности секретаря судебного заседания другим государственным гражданским служащим допустимо, если оно осуществлено - с учетом требований Конституции РФ и международных актов о запрете принудительного труда - в целях обеспечения непрерывности судебного процесса, соблюдения установленных процессуальных сроков, выполнения иных требований законодательства о судопроизводстве и создания тем самым условий реализации гражданами права на судебную защиту, т.е. направлено на обеспечение баланса конституционных прав и свобод граждан, обратившихся в суд, и гражданских служащих, обеспечивающих работу суда.
См.: п. 3.2 Определения КС РФ от 19.01.2011 N 48-О-О.
Как следует из ч. 4 ст. 155 АПК РФ, протокол составляется секретарем судебного заседания или помощником судьи, который обеспечивает использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания. При отсутствии в арбитражном суде секретарей судебного заседания, для которых ведение протокола является основной функцией (ч. 4 ст. 58 АПК РФ), указанные действия осуществляются помощниками судей.
См.: п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
5. Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется в ходе судебного заседания непрерывно (ч. 6 ст. 155 АПК РФ). Если выявлено, что вследствие технических неполадок протоколирование с использованием средств аудиозаписи фактически не осуществляется, суд объявляет перерыв в судебном заседании. После окончания перерыва судебное заседание продолжается с момента, когда произошел сбой аудиозаписи. Не является перерывом в протоколировании остановка аудиозаписи с момента объявления присутствующим в зале судебного заседании об удалении суда для принятия решения (ст. 166 АПК РФ) и до момента объявления решения (ст. 176 АПК РФ) либо возобновления судебного разбирательства (ч. 3 ст. 168 АПК РФ).
См.: п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
При применении положений ч. ч. 6 - 9 ст. 155 АПК РФ арбитражным судам необходимо иметь в виду, что файлы аудиозаписи судебных заседаний сохраняются в информационной системе арбитражного суда (кроме случаев, когда разбирательство дела производится в закрытом судебном заседании в целях недопущения разглашения государственной тайны). В указанных случаях файлы аудиозаписи закрытых судебных заседаний записываются на автономном техническом устройстве, зарегистрированном в установленном порядке в качестве носителя информации, содержащего сведения, составляющие государственную тайну, и хранятся исключительно на оптическом диске.
Материальным носителем аудиозаписи судебного заседания является оптический диск, на котором записана информация о ходе судебного заседания (судебных заседаний) и который обеспечивает возможность сохранения этой информации в неизменном виде. Материальный носитель приобщается к протоколу - помещается в материалы дела после завершения производства по делу в суде соответствующей инстанции. До завершения производства по делу материальный носитель аудиозаписи судебного заседания помещается в материалы дела, если определение арбитражного суда обжаловано отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, и необходимо направить в суд вышестоящей инстанции материалы дела, имеющие непосредственное отношение к этой жалобе. В указанном случае файлы аудиозаписи последующих судебных заседаний при рассмотрении дела в суде той же инстанции сохраняются в информационной системе арбитражного суда и впоследствии записываются на тот же материальный носитель в дополнение к имеющимся либо после завершения производства по делу осуществляется запись на новый материальный носитель всех файлов аудиозаписи судебных заседаний по данному делу.
См.: п. 20 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
6. В целях обеспечения полноты и объективности протокола судебного заседания законодатель предоставляет лицам, участвующим в деле, право ходатайствовать о занесении в него обстоятельств, которые они считают существенными для дела, и подать письменные замечания на протокол с указанием на допущенные в нем неправильности и неполноту.
См.: Определения КС РФ от 14.12.2000 N 259-О, от 22.04.2010 N 550-О-О.
Ознакомление лиц, участвующих в деле, с аудиозаписью судебного заседания производится в здании суда путем предоставления таким лицам возможности прослушивания соответствующей аудиозаписи, имеющейся в информационной системе суда. Ознакомление с аудиозаписью закрытого судебного заседания производится в порядке, установленном для ознакомления с документальными материалами дела, разбирательство которого осуществляется в закрытом заседании.
См.: п. 20 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".
Замечания на протокол судебного заседания суда апелляционной инстанции с учетом положений ч. 3 ст. 155 и ч. 1 ст. 266 АПК РФ рассматриваются коллегиальным составом судей, рассматривавшим дело, в порядке, определенном ч. 6 ст. 155 Кодекса.
См.: п. 39 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".
7. В силу положений ст. 155, ч. 2 ст. 188 и ст. 272 АПК РФ возможность апелляционной проверки законности и обоснованности определения арбитражного суда, вынесенного по результатам рассмотрения вопроса об отклонении замечаний на протокол судебного заседания, не устраняется, а фактически переносится на более поздний срок, когда вопрос о правильности и полноте закрепленной в протоколе информации может быть одним из оснований для обжалования.
См.: п. 2 Определения КС РФ от 26.01.2010 N 42-О-О.
Законоположения не предполагают произвольное отклонение председательствующим поданных на названный протокол замечаний или лишение участников процесса возможности обжаловать само постановление судьи об отклонении замечаний на протокол судебного заседания и ссылаться при обжаловании судебного акта на необоснованность отклонения поданных замечаний, а в нормативной взаимосвязи с другими правовыми нормами они не могут рассматриваться и как исключающие обязанность суда на основе принципа объективности вносить изменения в протокол судебного заседания в соответствии с поданными замечаниями.
См.: п. 3 Определения КС РФ от 02.07.2009 N 1014-О-О.
См. также: Определение КС РФ от 17.07.2007 N 539-О-О.
При решении вопроса о том, подлежит ли определение суда первой инстанции, на которое подана апелляционная жалоба, обжалованию отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, как это предусмотрено ч. 1 ст. 188 АПК РФ, следует иметь в виду, что в том числе в отношении определений о принятии или отклонении замечаний на протокол судебного заседания могут быть заявлены возражения только при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.
См.: п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".
8. Согласно ч. 9 ст. 155 АПК РФ по письменному ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет может быть изготовлена копия аудиозаписи судебного заседания.
При применении данного положения судам следует учитывать, что плата за изготовление судом копии аудиозаписи законодательством Российской Федерации не предусматривается, но материальный носитель для изготовления такой копии предоставляется лицом, заявившим указанное ходатайство.
Уплата государственной пошлины при подаче ходатайства об изготовлении копии аудиозаписи судебного заседания Налоговым кодексом РФ не предусмотрена.
См.: п. 21 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".