1. В случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
2. На замену стороны ее правопреемником или на отказ в этом арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте, который может быть обжалован .
3. Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил.
Комментарий к статье 48 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ
1. Процессуальное правопреемство - это переход процессуальных прав и обязанностей в отношении предмета спора от одного лица, являвшегося в процессе стороной, к другому лицу в связи с переходом к нему субъективных материальных прав.
Основания для процессуального правопреемства указаны в законе:
1) переход субъективных материальных прав и обязанностей в результате:
а) реорганизации юридического лица. В соответствии с гражданским правом реорганизация возможна в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования (п. 1 ст. 57 ГК РФ). В качестве доказательства, подтверждающего реорганизацию юридического лица, представляется передаточный акт (разделительный баланс). Реорганизация может быть проведена в отношении и государственных органов, и иных органов публичного характера. Изменение названия юридического лица не влечет за собой правопреемства <1>. Вместе с тем на практике чаще всего используется именно институт процессуального правопреемства для обозначения в процессе участника с новым наименованием;
--------------------------------
<1> См. подробнее: Абушенко Д.Б. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса // Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.В. Яркова. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 115 - 118.
б) уступки требования. В соответствии с ч. 1 ст. 382 ГК РФ право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования). Уступка требования регулируется ст. ст. 382 - 390 ГК РФ;
в) перевода долга. Согласно ч. 1 ст. 391 ГК РФ должник с согласия кредитора может перевести свой долг на другое лицо. Перевод долга регулируется ст. ст. 391, 392 ГК РФ;
г) смерти гражданина. В случае смерти гражданина процессуальное правопреемство возникает, если материально-правовые отношения допускают правопреемство. Процессуальное правопреемство возможно по имущественным спорам. Не допускается правопреемство по спорам, связанным с личностью стороны или если оно противоречит закону или договору;
д) в других случаях перемены лиц в обязательствах. Закон приводит неисчерпывающий перечень оснований возникновения правопреемства. В частности, право (требование), принадлежащее кредитору на основании обязательства, может быть передано им другому лицу по закону (ч. 1 ст. 382 ГК РФ);
2) наличие возбужденного арбитражного процесса до момента наступления фактов, указанных выше, как основания правопреемства. Правопреемство возможно на любой стадии процесса, а также в исполнительном производстве;
3) выбытие из процесса определенных субъектов - сторон. В АПК РФ говорится лишь о выбытии стороны, т.е. истца или ответчика. Вместе с тем на практике допускается правопреемство и третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора.
Процессуальное правопреемство обусловливается правопреемством в материальном праве. Так, если невозможно правопреемство в материальном праве, то не может возникнуть правопреемство в процессе. Например, индивидуальный предприниматель обратился с иском о защите деловой репутации. В период рассмотрения дела истец скончался. В гражданском праве не происходит правопреемства личных неимущественных прав. В связи с этим наследники умершего не смогут стать правопреемниками в существующем арбитражном процессе. Но материально-правовое правопреемство не порождает процессуальное правопреемство автоматически, для этого необходимы волеизъявление правопреемника, выраженное в обращении к арбитражному суду с заявлением о правопреемстве, и вынесение определения суда о замене стороны правопреемником.
2. В суд должны быть представлены доказательства, подтверждающие наличие оснований для правопреемства. В судебном заседании данные доказательства исследуются и им дается оценка. Вопрос о правопреемстве решается в судебном заседании, о времени и месте которого извещаются лица, участвующие в деле. О замене стороны правопреемником или об отказе в замене указывается в соответствующем судебном акте, который может быть обжалован. Закон не указывает, кто именно вправе обратиться к суду с ходатайством о процессуальном правопреемстве. Как показывает судебная практика, заявителем может быть как сторона, выбывающая из процесса, так и лицо, желающее вступить в процесс в качестве правопреемника. Процессуальное правопреемство возникает на основе материально-правового правопреемства, в связи с чем правопреемник становится участником материально-правовых отношений, правопредшественник соответственно выбывает из этих отношений. Следовательно, закономерным является обращение в суд правопреемника в материальном правоотношении для производства замены в арбитражном процессе.
Более частный случай - обязан ли судебный пристав-исполнитель самостоятельно обращаться в суд с заявлением о замене стороны исполнительного производства правопреемником или с соответствующим требованием должны обращаться сами стороны?
Закон об исполнительном производстве не обязывает судебного пристава-исполнителя обращаться в суд для замены одной из сторон (или обеих сторон) правопреемником. Скорее, это право сторон в силу принципа диспозитивности исполнительного производства.
Судебный пристав-исполнитель может, но не обязан обратиться в суд с просьбой о правопреемстве. Это право вытекает из существа деятельности по исполнительному производству. Поэтому если сторона исполнительного производства обжалует бездействие судебного пристава-исполнителя, выразившееся в том, что он не обратился в суд с просьбой о правопреемстве, то вряд ли есть основания для удовлетворения такого заявления. Причина тому - принцип диспозитивности, который предоставляет сторонам широкие возможности действовать активно в исполнительном производстве. Процессуальное правопреемство оформляется определением суда и допускается в любой стадии арбитражного процесса, а также в исполнительном производстве. В исполнительном производстве правопреемство также требует судебного акта - определения. В комментариях к Закону об исполнительном производстве можно найти утверждения о возможности правопреемства без решения суда по самостоятельному постановлению судебного пристава-исполнителя. Однако, как свидетельствует судебно-арбитражная практика, такие действия судебного пристава-исполнителя признаются незаконными. В исполнительном производстве замена стороны на правопреемника производится только по определению суда.
3. Для правопреемника все действия, совершенные в процессе до его вступления, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое заменил правопреемник. После замены правопреемника процесс рассмотрения дела продолжается.
Процессуальное правопреемство отличается от института замены ненадлежащих сторон по ряду моментов.
Во-первых, если ненадлежащая сторона не является субъектом спорного правоотношения, то правопреемник является таковым.
Во-вторых, при вступлении в процесс правопреемника процесс продолжается, при замене ненадлежащей стороны дело слушается сначала. Соответственно для правопреемника имеет значение все, что до него совершило лицо, правопреемником которого он является, в той мере, в какой это было обязательно для правопредшественника. Для надлежащей стороны, вступившей в процесс, не имеет значения то, что было совершено до этого ненадлежащей стороной в процессе.
4. Согласно ч. 2 комментируемой статьи судебный акт, которым произведена замена стороны ее правопреемником или в этом отказано, может быть обжалован.
В настоящее время в ч. 2 комментируемой статьи не указывается, каким судебным актом оформляется удовлетворение ходатайства о правопреемстве или отказ в его удовлетворении. Закон говорит лишь о "соответствующем судебном акте". Однако поскольку этот судебный акт может быть обжалован в силу прямого указания на то в законе, то это должно быть определение.
Другой комментарий к статье 48 АПК РФ
До внесения в данную статью изменений вопрос об возможности обжалования судебного акта (определения) об отказе в замене стороны ее правопреемником был разрешен в разъяснениях ВАС РФ. Сейчас этот вывод прямо следует из положений закона, при этом следует иметь в виду, что сохраняет актуальность правило о том, что о времени и месте судебного заседания, в котором будет рассматриваться вопрос о правопреемстве, должно быть извещено лицо, в отношении которого ставится вопрос о признании его правопреемником лица, участвующего в деле.
См.: п. 22 информационного письма Президиума ВАС РФ от 22.12.2005 N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".
Процессуальный статус гражданина или организации как лица, участвующего в деле, является прямым следствием того, является ли такое лицо участником материального правоотношения, содержание которого исследуется судом. Поэтому нормы процессуального закона в данном вопросе отсылают к положениям гражданского законодательства, которые и определяют основания правопреемства. Соответственно, для рассмотрения вопроса о правопреемстве в суд должны быть представлены доказательства, подтверждающие факт правопреемства в материальном правоотношении. Судебные акты о замене стороны правопреемниками отменяются в случае, если данный факт представленными доказательствами не подтверждается.
См.: Постановления Президиума ВАС РФ от 22.02.2011 N 14501/10, от 04.07.2006 N 1223/06.
При этом сказанное не означает тем не менее, что суд должен подвергать анализу документы, уже оцененные судами при рассмотрении другого дела - при наличии судебных актов по другому делу, отвечающих требованиям ст. 69 АПК РФ, суд должен исходить из установленных судами ранее обстоятельств.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 25.03.2008 N 12664/07.
Положение о допустимости замены сторон правопреемником на любой стадии процесса вызывало в судебной практике спорные вопросы главным образом применительно к исполнительному производству, в связи с чем Президиум ВАС РФ неоднократно отмечал следующее: исполнительное производство является стадией арбитражного процесса, замена взыскателя (должника) может производиться с учетом положений комментируемой статьи. При этом замена стороны ее правопреемником на стадии исполнения судебного акта осуществляется судебным приставом-исполнителем на основании судебного акта арбитражного суда.
См.: Постановления Президиума ВАС РФ от 04.07.2006 N 3380/06, от 29.11.2005 N 8964/05, от 01.06.2004 N 14778/03.
Кроме того, данное положение толкуется в том числе и как отсутствие в законе изъятий в отношении судопроизводства по отдельным категориям дел, поэтому правила о правопреемстве применимы и к сторонам третейского разбирательства при рассмотрении заявлений об оспаривании решений третейских судов или о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 10.11.2009 N 10264/09.
Необходимо также учитывать, что одним из следствий правопреемства может быть появление в арбитражном процессе гражданина, не являющегося индивидуальным предпринимателем, в качестве стороны, к примеру если права и обязанности по сделке, совершенной гражданином-предпринимателем в процессе осуществления предпринимательской деятельности, перешли в соответствии с действующим законодательством к другому лицу в порядке наследования, с учетом того, что право на обращение в суд с требованием о признании сделки недействительной уже было реализовано гражданином-предпринимателем.
См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 04.09.2007 N 1764/07.